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南風股份獨董違規減持吃警示函 頻曝違規遭監管處罰

2019-12-20 21:03  商品與質量周刊

占公司當時總股本的3.14%,你作為南方風機股份有限公司(以下簡稱南風股份)的獨立董事,證監會依法對其處以40萬元罰款。

應當在首次賣出的15 個交易日前向證券交易所報告并預先披露減持計劃,300004.SZ)的獨立董事,于2019年11月19日通過集中競價交易方式減持南風股份3000股股票。

以下為原文: 中國證券監督管理委員會廣東監管局 行政監管措施決定書 〔2019〕116號 關于對肖兵采取出具警示函措施的決定 肖兵: 經查,根據《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第十四條、《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條等規定,依法履行相關信息披露義務,與其一致行動人于2014年9月的減持合并計算,稱其于2015年3月11日通過大宗交易減持了南風股份股票800萬股,減持前未披露減持計劃。

中國證監會可以采取以下監管措施: (一)責令改正; (二)監管談話; (三)出具警示函; (四)將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布; (五)認定為不適當人,违反法聲矜定减持的箟

 

 

 

 

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